摘要：专利申请预审制度随着国家级知识产权保护中心、知识产权快速维权中心等专利预审查机构的建设而产生，面向特定产业提供专利申请预审服务可大幅缩短专利的审查周期，能有效保障专利授权的及时性。结合地方知识产权保护中心专利申请预审业务数据分析专利申请预审制度在质量保障方面存在的不足，并提出建立专利申请预审内部质量保障机制、专利申请预审外部质量保障机制和预审员审查实践能力提升机制等完善建议。

关键词：专利申请；预审；质量保障

引言

随着《国家创新驱动发展战略纲要》的深入实施，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用更加凸显[1]。专利权是最具技术含量的知识产权，其蕴含的巨大经济价值和社会价值决定了发挥好专利制度作用是建设知识产权强国的关键，不断完善专利快速审查制度也是激励创新、保护创新的必然要求。当下创新主体非常关注专利授权的及时性，为此，国家知识产权局除不断加强地方专利审查协作中心建设以加强审查力量外，还在全国各地推动建设国家级知识产权保护中心、知识产权快速维权中心等专利预审查机构以推行专利申请预审[2]，截至2023年上半年，国家知识产权局已经批复建设97家专利预审查机构——62家知识产权保护中心和35家知识产权快速维权中心[3]。

专利申请预审制度是我国专利快速审查制度的重要组成部分，但由于是新生事物且处于快速发展过程中，在机构建设、流程管理、质量保障等方面难免存在不完善的地方。笔者结合数家地方专利预审查机构专利申请预审业务数据分析了专利申请预审在质量保障方面存在的不足，并针对性地提出了建立专利申请预审内部质量保障机制、专利申请预审外部质量保障机制和预审员审查能力提升机制等具体建议，希冀这些建议能够为我国专利申请预审制度的完善提供借鉴。

一、专利申请预审概述

创新主体在请求地方专利预审查机构提供专利申请预审服务之前，需要向地方专利预审查机构申请备案并经国家知识产权局审批，备案主体仅限当地的企业、高校、科研院所等企事业单位，且其主要生产、研发或经营方向属于该专利预审查机构所服务的产业领域[4]。

1.1 专利申请预审的含义

专利申请预审是指对于企事业单位拟提交的专利申请，申请人先提交到地方专利预审查机构进行预审，符合预审条件并经预审通过后，进入快速审查通道。进入快速审查通道后，专利申请的审查周期可以较普通通道缩短一半以上，从而使创新主体科技成果快速得到专利授权。

1.2 专利申请预审的基本流程

专利申请预审主要包括以下三个步骤：

首先，申请主体资格审查。申请主体必须为在地方专利预审查机构备案过的企事业单位，且拟提交的专利申请属于该专利预审查机构服务的技术领域，即拟提交的专利申请的分类应当在专利预审查机构公布的IPC分类号和洛迦诺分类号范围之内。

其次，申请文件审查。与向国家知识产权局提交正式专利申请类似，申请人需要提交的专利申请文件包括专利请求书、权利要求书、说明书及附图等，除此之外，还需要提交承诺书。专利申请预审员会对专利申请文件的形式和内容进行审查，排除非正常专利申请和低质量专利申请，对专利申请中的技术方案进行检索，判断是否符合《专利审查指南》中关于新颖性的要求，必要时还会提供关于创造性的评价意见及相应的对比文件，但对创造性的审查一般不作为通过预审的必备条件，只是供申请人改进和优化技术方案参考。

最后，加快审查打标。当申请文件审查完成后，专利预审查机构会通知申请人通过预审。申请人随后向国家知识产权局提交正式专利申请，并将获得的专利申请号及时反馈至专利预审查机构，专利预审查机构会采集内网系统中的相关信息，对专利申请文件及缴费情况进行复核，确认申请文件无误及申请费用足额缴纳后即在系统中进行加快审查打标，打标完成后，该专利申请即进入快速审查通道。

二、专利申请预审质量现状及存在的问题

2.1 专利申请预审案件质量现状

高价值专利是我国知识产权从量变到质变发展过程中的必然产物，培育高价值专利也是我国建设知识产权强国的迫切需求[5]。地方专利预审查机构旨在服务新一代信息技术、高端装备制造等技术更新迭代速度快的产业的高价值专利，期望通过专利的快速授权助力企业知识产权快速市场化布局和获得国际化竞争领先优势。江苏省每年的专利申请量位居全国前列，目前已经运行的专利预审查机构有江苏省、南京市、苏州市、无锡市、常州市、南通市、泰州市、徐州市等8家 知识产权保护中心，江苏省也是国家级知识产权保护中心最多的省份之一。笔者以江苏省各知识产权保护中心的数据为例，分析地方专利预审查机构的专利申请预审案件质量现状及存在的问题。

表1给出了2022年已投入运行的知识产权保护中心合计的专利申请预审案件情况。

表1 2022年江苏省各知识产权保护中心专利申请预审案件情况

由表1中数据可知，2022年江苏省正式运行的各知识产权保护中心共接收专利申请预审案件28211件，其中发明专利26795件，占比95%，实用新型和外观设计专利较少，说明企事业单位更愿意向地方知识产权保护中心提交审查周期较长的发明专利的预审申请。7家知识产权保护中心专利申请预审受理率为86.97%，不予受理的原因主要为：领域不符、申请人存在未处理的非正常专利申请、专利申请撰写质量较差等。

江苏省各知识产权保护中心专利申请预审通过率为78.72%，其中发明和实用新型专利申请的预审通过率均高于70%, 而外观设计专利申请的预审通过率不足60%，主要原因是对知识产权保护中心预审通过的案件，国家知识产权局要求初审查阶段不能出现补正，因此各知识产权保护中心在预审阶段会对外观设计专利申请文本进行全面严格的审查，其中图片或照片是预审查的重点，对图片或照片的修改并确保其清晰度合格对专利代理师提出较高要求，而地方专利预审查机构对修改次数有一定的限制，从而导致外观设计专利申请的预审通过率较低。

表2进一步给出了截至2022年12月运行满1年的5家知识产权保护中心的专利申请预审案件数据。

表2 2022年江苏省5家知识产权保护中心专利申请预审案件情况

由表2中数据可知，苏州的专利申请预审接收量和受理量最高，南京的专利申请预审接收量仅次于苏州，南通的专利申请预审受理量仅次于苏州。各地的专利申请预审通过率差异较为明显，排名前三的分别是南通、常州和南京，南通的专利申请预审通过率高达96.1%，而较低的徐州、 苏州的通过率均低于70%，预审通过率存在较大差异的主要原因包括：各地创新能力存在差异、审查尺度不一致、不同预审领域的专利申请质量存在区别等。对于审查尺度，有些中心对创造性的把关趋于实审要求，有些中心仅审查新颖性问题；同时，不同新兴领域的创新能力和需求并不相同，相应案件的质量也不相同。

5家知识产权保护中心的专利授权率虽有差异，但是均明显高于国家知识产权局公布的发明专利的平均授权率，说明知识产权保护中心能够帮助创新主体提升专利申请质量，有效提升授权率，助力企业核心技术专利化和核心专利市场化。

2.2 专利申请预审案件质量问题及原因分析

从上述专利申请预审案件的数据分析可以看出，地方专利预审查机构的专利申请预审存在预审通过率、授权率尤其是发明专利授权率不高等较为突出的问题，笔者结合预审工作实际，总结的主要原因如下：

2.2.1 预审管理机制不够健全

虽然近年来地方专利预审查机构蓬勃发展，预审员的数量已达2000人左右，年预审案件量15~20万件，但关于专利预审案件质量保障方面的制度建设较为滞后。国家知识产权局近日发布《专利申请预审业务管理办法（试行）》，也没有 对专利质量管理给出详细规则。

地方专利预审查机构缺少对专利预审案件质量的统一管理机制，对在预审的各个环节如何提升预审案件质量缺少统一的实践指导，多数地方专利预审查机构是在试错中成长或者通过与兄弟机构交流经验。构建专利质量管理机制能够统一审查尺度、提升预审案件质量，实现预审工作持续推动当地优势产业跨越式、高质量发展。

2.2.2 预审员专业能力有待进一步提升

地方专利预审查机构的所有预审员都必须参加国家知识产权局统一组织的上岗培训，且在培训考核合格后方可进行预审审查，但缺少正式上岗后审查能力持续提升培训。地方专利预审查机构都是各自探索预审员能力提升方案，但由于地方专利预审查机构一般体量较小，内部缺少能够对预审员进行培训指导的专业人员。

新兴产业技术发展迅速，预审员需要对不断学习专业技术知识；同时，在法律适用方面，也需要预审员不断积累和总结实践经验。但目前地方专利预审查机构缺少专业导师的指导和系统的培训方案，预审员审查能力得不到持续提升。

2.2.3 代理机构服务水平参差不齐

专利代理机构在专利挖掘和专利申请中起着至关重要的作用，将技术交底书的内容直接转化成专利申请文本只是专利代理机构工作的小部分，代理机构应在与申请人充分沟通、深入挖掘发明点、充分进行检索的基础上，选择合适的专利类型、权利要求项数、权利要求的保护范围等。但是很多企业对专利代理机构的重要性认识不足，特别是高校采用低价竞标的方式选择专利代理机构产生的负面影响非常明显，不少高校委托专利代理机构提出的专利申请质量不高。

代理机构服务水平直接影响地方专利预审查机构的案件质量，对于案件撰写质量差、屡次出现形式问题、甚至抄袭、拼凑现有技术的专利代理机构，主要管理手段是约谈、劝诫等，管理效果有限，亟需有效的依据对代理机构实行高效有力的管理。

三、专利申请预审质量保障的具体措施

专利申请预审不仅是战略性新兴产业、地方高新技术产业专利快速授权的“绿色通道”，也是国家知识产权局完善专利审查质量保障体系、提升专利质量的重要抓手[6]。作为专利快速审查制度的重要前置环节，专利申请预审质量直接关系到后续专利审查的质量和效率。笔者针对上述专利申请预审质量问题的分析，结合实际，提出如下质量保障建议。

3.1 建立专利申请预审内部质量保障机制

内部质量保障是专利预审质量保障是“首道关卡”，各地方专利预审查机构作为责任主体应严格做好内部质量保障工作，建议从以下几个方面开展。

3.1.1优化再造案件预审流程

专利申请预审案件流程需要进一步优化，可增加自检、互检、质检和合议的环节，最大限度地保障案件质量。

自检质量保障由预审员个体单独完成，是针对所审案件的自我检查，从自身角度发现并解决预审案件中的缺陷和错误。地方专利预审查机构可根据预审实际情况和审查经验总结更新具体自检内容，分别设置发明、实用新型和外观设计的自检项目表，供预审员自检时参照。

互检质量保障是根据预审案件的分类领域和预审员专业背景成立互检小组，小组根据实际情况安排互检人员搭配，互检实行双人负责制，原则上应至少有一人为具有较丰富预审工作经验的预审员。主预审员对案件形成预审意见并自检完成后，交由互检员进行互检，互检员针对已形成的预审意见按预审标准进行核查，记录互检意见并反馈给主预审员，最终向申请人发出的预审意见需由双方达成一致意见并共同负责。如主预审员和互检员对预审意见存在分歧，应由主预审员提交合议组复核。

质检质量保障主要由具有多年专利预审审查或实质审查工作经验且具备对预审案件质量、通知书撰写质量等进行综合检查的能力的预审员担任。质检质量保障涵盖各类预审案件的质量检查，主要是对预审不通过案件进行质量检查、对预审通过案件进行质量抽查。对于质检不合格的案件，应当出具质检意见并将该案件返回预审员，预审员应根据质检意见进行修改。若预审员不认同质检意见，可向合议组提出合议申请。

合议质量保障是指由预审部门部长、副部长和预审骨干组成的合议组对各类疑难案件以及申请主体的申诉案件进行合议核查把关。互检质量保障和质检质量保障对具体案件的处理意见不一致时，应当向合议组提出合议请求。对于申请主体申诉的案件，合议组应根据申诉意见和案件情况形成业务指导意见；合议组意见不一致时，应提交外部质量保障。

3.1.2 加强常态化案件质量管控

对正式提交至国家知识产权局的预审案件，地方专利预审查机构应设置专人定期统计质量问题，并将相关问题的责任落实到具体预审员。预审部门应定期组织召开案件质量问题通报与分析会议，让全体预审员针对具体案件的质量问题进行讨论，并分享避免类似问题的经验做法，以期在后续案件预审中持续提升审查质量。

同时，地方专利预审查机构应加强与专利代理机构的沟通交流，对案件撰写质量明显偏低、重复出现同类形式缺陷等问题的代理机构，可不定期对其进行约谈，必要时可对部分代理机构提交专利申请预审案件的数量进行限制。

3.2 建立专利申请预审外部质量保障机制

在专利申请预审外部质量保障方面，专利预审查机构可以与地方高等院校、科研院所建立合作机制，遴选特定技术领域的专家学者组建专利审查外部专家智库，当预审员在准确理解专利申请中的技术方案存在困难时，可在满足保密相关要求的前提下向外部专家进行技术咨询。

对于备案企事业单位提交的疑难复杂专利申请预审案件，专利预审查机构还可委托相关专利审查机构进行疑难案件质检。国家知识产局专利局除了内设的各业务审查部门外，还在全国设立多个地方专利审查协作中心，分布在北京、天津、江苏、河南、广东、四川、湖北七个地方，专利预审查机构可以与就近的地方专利审查协作中心合作，委托地方专利审查协作中心对疑难的专利申请预审案件进行质检，确保预审结论中的新颖性评价的准确、可靠，同时对创造性评价也可给出尽可能全面的参考意见。专利预审查机构也可不定期邀请国家知识产局专利局各业务审查部门和地方专利审查协作中心有丰富经验的审查员前往专利预审查机构分享审查经验，提高专利预审员处理疑难案件的能力。

3.3 建立预审员审查实践能力提升机制

目前，各地专利预审查机构的预审员都参加了国家知识产权局统一组织的入职业务培训，学习了专利申请预审业务的相关知识，还需要参加各种专利审查实践培训，提高专利申请预审工作实效。

一方面，预审员在正式开展预审工作一年后，应当积极参加国家知识产权局举办的辅助审查培训，学习对发明专利申请进行全面检索，进一步提高专利审查能力。专利预审查机构也可以向国家知识产权局申请，安排参加过辅助审查培训或入职前有专利审查经验的预审员到国家知识产权局专利局各业务审查部门或地方专利审查协作中心挂职或进修，协助进行专利申请案件的审查。

另一方面，专利预审查机构可以基于其提供预审服务的技术领域，申请国家知识产权局派驻相应技术领域的审查员到地方专利预审查机构挂职，采用审查员导师带教的方式对预审员进行辅导，针对预审员在专利申请预审实际中遇到的困难，由审查员导师和预审员共同研究审查思路、设计检索方案、撰写预审意见通知书等，从根本上提高预审员相应技术领域的审查能力[7]。专利预审查机构还可经常组织部门内专利预审经验交流活动，通过分享典型案例、检索技巧等来加强专预审员之间的交流和促进专利检索能力的提升。

四、结语

《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》中明确提出要优化专利审查协作机制，提高审查质量和效率，这就决定了专利快速审查工作是今后一段时间内知识产权的重点工作。而各地专利预审查机构的专利申请预审工作是国家专利审查工作的重要组成部分，只有不断完善专利申请预审内外部质量保障机制，持续提升专利预审员审查能力，才能提高专利申请预审案件质量和促进更多高质量、高价值专利的培育，更好地发挥专利制度激励创新、推动高新技术产业高质量发展的重要作用。

作者简介 :

夏丽（1988—），女，南京市知识产权保护中心工程师，研究方向： 知识产权保护 ；

傅启国（1983—），男，通讯作者，南京市知识产权保护中心副 研究员、高级工程师，研究方向 ：知识产权保护 ；

刘宇（1983—），男，江苏省知识产权保护中心知识产权运用专员， 研究方向 ：知识产权运用 ；

龚跃鹏（1983—），男，江苏省知识产权保护中心高级工程师， 研究方向 ：知识产权保护、知识产权运用、知识产权服务。

基金资助 :

江苏省市场监督管理局科技计划项目“江苏省集成电路产业关键核心技术专利挖掘及专利保护研究”（KJ2022078）；

江苏省知识产权保护示范创建市研究课题项目“非正常专利申请和恶意商标注册分析及应策”（NJIP-2022-R-1-3）。

参考文献

[1] 耿德强 , 王龙 . 专利驱动高技术产业创新发展的机理、路径与政策 研究 [J]. 知识产权 , 2022,(04):112-126.

 [2] 李春晖 . 新时代科技创新环境下知识产权取得机制之优化——以 专利权为例 [J]. 电子知识产权 , 2022,(10):13-25.

[3] 谷业凯 . 知识产权高质量发展态势更显著 [N]. 人民日报 , 2023- 01-17(004).

[4] 程秀才 . 专利申请预审机制现状探讨及建议 [J]. 科技和产业 , 2022,22(06):50-54.

[5] 高艳琼 , 兰晶 , 吴平等 . 湖北省上市后备企业专利优先审查现状及 对策研究 [J]. 科技创业月刊 , 2022,35(08):26-29.

[6] 程秀才 , 夏丽 , 曹坤等 . 局地协同视域下专利审查现状、问题分析 及其重构对策研究 [J]. 中国发明与专利 , 2022,19(07):44-49.

[7] 傅启国 , 程秀才 , 锁福涛 . 知识产权保护中心人员培训体系构建研 究 [J]. 工业和信息化教育 , 2021(08):138-141+150.